银泰证券被出具警示函！资管产品整改不到位、私募资产管理制度不完善
大河财立方 2023-06-09 21:40:48
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【大河财立方消息】6月9日消息，深圳证监局公告，对银泰证券采取出具警示函的行政监管措施。
据悉，银泰证券私募资产管理业务存在以下问题：
一是个别资管产品整改不到位，资管产品计提减值不充分。
二是资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足。
三是私募资产管理相关制度不完善，关联交易管理制度未对投资托管人进行约定，未建立债券投资交易对手管理相关制度。
四是股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范。
五是风控合规管理不到位，集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。
此外，银泰证券基金销售业务存在从业人员资质管理不到位，部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价结果的情况。
上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》以及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》。
责编:陈玉尧 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监制:万军伟
